证监会：行政处罚裁量基本规则征求意见，明确从重处罚等十方面要点

快讯摘要

证监会制定《中国证监会行政处罚裁量基本规则（征求意见稿）》，明确行政处罚裁量基本要求、阶次和情节，以及相关规则，向社会公开征求意见。

快讯正文

【资本市场首部系统性行政处罚标准即将出炉】6 月 7 日，证监会透露，为规范行政处罚裁量，统一执法尺度，增强裁量公开性，实现裁量公正，证监会研究制定了《中国证监会行政处罚裁量基本规则（征求意见稿）》，并向社会公开征求意见。《规则》共 26 条，明确了行政处罚裁量的基本要求、裁量阶次和裁量情节，以及结合证监会行政处罚实际明确的裁量相关规则。《规则》指出，同一时期类别、性质、情节相似的案件，处理结果应基本均衡。《规则》对裁量阶次进行了规定，明确行政处罚裁量分为不予处罚、免予处罚、减轻处罚、从轻处罚、一般处罚、从重处罚等裁量阶次。《规则》明确，有四类情形之一的可不予处罚，有五类情形之一的可减轻处罚，有八项情形之一的，从重处罚。《规则》还明确了共同违法人的处置情形，以及一个违法行为一次处罚、一事不二罚款等原则。《规则》指出，新老划断方面，从旧兼从轻。跨越新旧法的法律适用方面，违法行为始于法律、行政法规、规章修改生效之前，终于修改生效之后的，适用新的规定进行处罚。《规则》明确了“立功”“重大立功”等释义。证监会表示，规范行政裁量权是推进法治政府建设的关键一环，用足用好法律赋予的行政处罚权，对于规范行政执法，稳定市场预期，维护公平正义具有重要意义。